各證券發(fā)行人：

為提高工作效率、提升市場服務(wù)水平，自2016年10月10日起，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱中國結(jié)算上海分公司）與發(fā)行人簽署的《證券登記與服務(wù)協(xié)議補充協(xié)議》、《委托代理債券兌付、兌息協(xié)議》、《委托代理資產(chǎn)支持證券兌付、兌息協(xié)議》、《代理發(fā)放股票、基金現(xiàn)金紅利協(xié)議》、《股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)自主行權(quán)登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》、《交易型開放式基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下都簡稱《協(xié)議》）改由發(fā)行人通過網(wǎng)上下載、打印相關(guān)文本的方式（以下簡稱“簡化流程”）與我分公司簽署。現(xiàn)將相關(guān)事宜通知如下：

一、簡化流程簽署協(xié)議的適用范圍

可采用簡化流程簽署《證券登記與服務(wù)協(xié)議補充協(xié)議》的發(fā)行人包括由中國結(jié)算上海分公司提供登記存管服務(wù)的股票、債券、基金、權(quán)證等證券的發(fā)行人。

可采用簡化流程簽署《委托代理債券兌付、兌息協(xié)議》的發(fā)行人包括由中國結(jié)算上海分公司提供登記存管服務(wù)的公司債券、企業(yè)債券的發(fā)行人。

可采用簡化流程簽署《委托代理資產(chǎn)支持證券兌付、兌息協(xié)議》的發(fā)行人包括由中國結(jié)算上海分公司提供登記存管服務(wù)的資產(chǎn)支持證券的發(fā)行人或管理人。

可采用簡化流程簽署《代理發(fā)放股票、基金現(xiàn)金紅利協(xié)議》的發(fā)行人包括由中國結(jié)算上海分公司提供登記存管服務(wù)的股票、基金的發(fā)行人。

可采用簡化流程簽署《股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)自主行權(quán)登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》的對象包括由中國結(jié)算上海分公司提供股權(quán)激勵計劃自主行權(quán)服務(wù)的發(fā)行人以及為發(fā)行人及其激勵對象提供期權(quán)行權(quán)申報和結(jié)算等服務(wù)的證券公司。

可采用簡化流程簽署《交易型開放式基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》的發(fā)行人包括由中國結(jié)算上海分公司提供登記存管服務(wù)的基金的發(fā)行人。

二、簽署流程

中國結(jié)算上海分公司在《協(xié)議》文本上簽字蓋章后，以PDF格式公布在中國結(jié)算網(wǎng)站（www．chinaclear．cn）。《協(xié)議》均由主文本及簽署聲明頁兩部分構(gòu)成（分別見附件1、2、3、4、5、6），請同意簽署《協(xié)議》的證券發(fā)行人下載并打印所需簽署的《協(xié)議》，發(fā)行人或管理人在《協(xié)議》主文本及簽署聲明頁需填注的相應(yīng)空白處填妥相關(guān)內(nèi)容并簽字蓋章后，通過臨柜或郵寄等方式，將其提交至中國結(jié)算上海分公司發(fā)行人業(yè)務(wù)部，并自行歸檔保管證券發(fā)行人留存的《協(xié)議》。

三、公證事宜

為維護雙方的合法權(quán)益，避免出現(xiàn)《協(xié)議》內(nèi)容被任何一方擅自改動的情形，中國結(jié)算上海分公司于本通知發(fā)布之日，特提請公證處對當天公布在中國結(jié)算網(wǎng)站上的上述PDF格式文件的內(nèi)容進行證據(jù)保全公證。如今后出現(xiàn)雙方《協(xié)議》內(nèi)容不一致的情形，則以本通知發(fā)布之日發(fā)布在中國結(jié)算網(wǎng)站上的《協(xié)議》文本內(nèi)容為準。

四、郵寄地址

收件人：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司發(fā)行人業(yè)務(wù)部

地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路166號中國保險大廈34層

郵編：200120

發(fā)行人在《協(xié)議》簽署過程中如有任何問題，請隨時與中國結(jié)算上海分公司發(fā)行人業(yè)務(wù)部聯(lián)系。

聯(lián)系電話：4008－058－058

特此通知。

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

二○一六年九月二十九日