中國(guó)結(jié)算深圳分公司關(guān)于修改部分業(yè)務(wù)指南的通知

發(fā)布時(shí)間：2025-03-28

各市場(chǎng)參與主體：

為做好新修訂的《中華人民共和國(guó)公司法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施<中華人民共和國(guó)公司法>注冊(cè)資本登記管理制度的規(guī)定》的貫徹落實(shí)工作，我公司決定對(duì)以下7件業(yè)務(wù)指南予以修改。

一、刪去《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股票質(zhì)押式回購(gòu)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》第四十六條中的“監(jiān)事”。

二、將《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》第2.2.3條、第2.5.2條、第2.7.1條、第2.7.2條、第2.9.1條、第2.10.2條、第2.11.2條、第2.13.2條中的“股東大會(huì)”修改為“股東會(huì)”。第2.10.2條中的“監(jiān)事會(huì)”修改為“審計(jì)委員會(huì)”。第2.10.3條、第2.10.4條中的“董監(jiān)高”修改為“董事、高級(jí)管理人員”，并將第2.10.4條中的“《董監(jiān)高持股明細(xì)表》”修改為“董事、高級(jí)管理人員持股明細(xì)”。第2.1.1條中的“《非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）”修改為“證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管相關(guān)規(guī)定”。第2.12.1條中的“中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》”修改為“相關(guān)部門(mén)規(guī)章”。

刪去第2.10.3條中的“監(jiān)事”。

三、將《D字頭賬戶(hù)清理及補(bǔ)登記業(yè)務(wù)指南》第四條第（二）項(xiàng)中的“股東大會(huì)”修改為“股東會(huì)”。

四、將《中國(guó)結(jié)算深圳分公司深市B股登記結(jié)算服務(wù)指南》“B股上市公司權(quán)益分派”、“代理人服務(wù)”、附件1、附件2中的“股東大會(huì)”修改為“股東會(huì)”。

刪去“B股上市公司權(quán)益分派”中的“監(jiān)事”。

五、將《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)指南》第1.6條中的“中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)”修改為“國(guó)家金融監(jiān)督管理總局”。第6.1條第（二）項(xiàng)第2點(diǎn)修改為“原法人未完成注銷(xiāo)的，需提交證明法人已處于待注銷(xiāo)狀態(tài)的文件（如股東會(huì)或董事會(huì)決定原法人解散的決議，有權(quán)機(jī)關(guān)責(zé)令公司關(guān)閉、撤銷(xiāo)的文件，法院破產(chǎn)裁定、解散判決文書(shū)，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)出具的吊銷(xiāo)證明，國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)關(guān)于解散事由的公示文件等）”。

刪去第1.7條中的“監(jiān)事”。

六、將《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司境外上市公司非境外上市股份登記存管業(yè)務(wù)指南》第一章第一條中的“《關(guān)于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜的通知》（證監(jiān)國(guó)合字〔2007〕10號(hào)）”修改為“《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》”并增加“《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》”。第二章第三條第（二）項(xiàng)中的“批準(zhǔn)文件”修改為“備案通知書(shū)”。第三章第一條中的“批準(zhǔn)”修改為“備案”。第三章第二條第（三）項(xiàng)修改為“國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)出具的相關(guān)文件（如有）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股份減持事宜的備案文件（復(fù)印件需加蓋上市公司公章）”。第二章第七條、第四章第二條及第三條、第五章第四條、第七章第二條及第三條、第九章第三條及第四條、第十章第一條及第四條中的“股東大會(huì)”修改為“股東會(huì)”。第十三章第六條、第十四章第三條中的“中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)行境內(nèi)人民幣普通股的批準(zhǔn)文件”修改為“中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行境內(nèi)人民幣普通股的決定”。

刪去第二章第三條及第七條、第十三章第五條、第十四章第三條、第十五章第一條中的“法定代表人證明書(shū)”。刪去第十五章第一條中的“執(zhí)行事務(wù)合伙人證明書(shū)”。

七、刪去《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券質(zhì)押業(yè)務(wù)指南》第1.2條、第2.1.2條中的“監(jiān)事”。

本通知自公布之日起施行?！吨袊?guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股票質(zhì)押式回購(gòu)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》等7件業(yè)務(wù)指南根據(jù)本通知作相應(yīng)修改（見(jiàn)附件），發(fā)布于公司網(wǎng)站（www.yang-mei.com）“法律規(guī)則-業(yè)務(wù)規(guī)則”欄目。

附件：1.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股票質(zhì)押式回購(gòu)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南