關(guān)于實(shí)施新版《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》及《基金銷售機(jī)構(gòu)資金核對數(shù)據(jù)接口規(guī)范》相關(guān)工作安排的通知

發(fā)布時(shí)間：2020-06-16

基金行業(yè)中央數(shù)據(jù)交換平臺參與人：

為配合落實(shí)中國人民銀行關(guān)于反洗錢相關(guān)工作要求，適應(yīng)市場業(yè)務(wù)發(fā)展需要，按照證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部授權(quán)，我公司制定并公布了《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議（2.2版）》（以下簡稱《交換協(xié)議》），并配套修訂了《基金銷售機(jī)構(gòu)資金核對數(shù)據(jù)接口規(guī)范（2.2版）》（見附件二）。

為適應(yīng)最新業(yè)務(wù)發(fā)展需要，我們對《交換協(xié)議》個別字段作了補(bǔ)充。另外，受新冠疫情影響，考慮到各參與人實(shí)際開發(fā)進(jìn)度，擬對原相關(guān)測試及切換工作安排等進(jìn)行調(diào)整。現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

一、《交換協(xié)議》補(bǔ)充內(nèi)容

1、完善個人反洗錢信息文件（X1文件）中“投資者國家或地區(qū)”字段的備注說明；

2、“基金類型”字段增加“05-其他”、“06-基金中基金”兩類。

二、系統(tǒng)測試安排

自2020年6月15日起，已完成相關(guān)系統(tǒng)開發(fā)工作的份額登記機(jī)構(gòu)及銷售機(jī)構(gòu)可與中央數(shù)據(jù)交換平臺開展相關(guān)測試工作（測試方案見附件三）。請各參與人根據(jù)測試方案要求，及時(shí)向我公司提交申請并參加測試，確保按時(shí)、平穩(wěn)完成接口切換工作。

三、份額登記機(jī)構(gòu)接口切換安排

自2020年9月1日起，已通過測試的份額登記機(jī)構(gòu)可切換至新版本接口，切換時(shí)間最遲不得晚于2020年9月30日。中央數(shù)據(jù)交換平臺支持版本自動切換，自首次接到2.2版本接口文件后自動完成切換。請各份額登記機(jī)構(gòu)按時(shí)開展測試和接口切換工作，接口切換為2.2版后不可再恢復(fù)為原2.1版本。

四、銷售機(jī)構(gòu)接口切換安排

銷售機(jī)構(gòu)須于所有TA機(jī)構(gòu)完成切換后方可進(jìn)行切換，具體切換時(shí)間我司將另行通知，請及時(shí)關(guān)注中國結(jié)算官網(wǎng)“開放式基金服務(wù)專區(qū)-中央數(shù)據(jù)交換平臺”欄目。

聯(lián)系方式：

測試咨詢電話：彭樂010-50938906

測試咨詢郵箱：lpeng＠chinaclear.com.cn

業(yè)務(wù)咨詢電話：王心怡010－50938590

業(yè)務(wù)咨詢郵箱：xywang＠chinaclear.com.cn

技術(shù)咨詢電話：忻日輝010－50938559

技術(shù)咨詢郵箱：rhxin＠chinaclear.com.cn

特此通知。

附件一：開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議（2.2版）.pdf