各市場(chǎng)參與主體：

為順利開展上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）固定收益證券綜合電子平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“固定收益平臺(tái)”）債券回售業(yè)務(wù)，本公司就該項(xiàng)業(yè)務(wù)的登記結(jié)算安排通知如下：

一、非公開發(fā)行公司債券回售業(yè)務(wù)比照公開發(fā)行公司債券回售業(yè)務(wù)辦理。

債券發(fā)行人應(yīng)最晚于回售申報(bào)起始日前兩個(gè)交易日向本公司提交回售申請(qǐng)。本公司在受理債券發(fā)行人的申請(qǐng)后，代理其所發(fā)債券的回售業(yè)務(wù)，在債券回售期間根據(jù)上交所發(fā)送的回售申報(bào)數(shù)據(jù)，對(duì)申報(bào)回售的債券作凍結(jié)處理；回售期結(jié)束后，債券發(fā)行人應(yīng)最晚于回售資金發(fā)放日前兩個(gè)交易日的16：00前將足額的回售資金匯入本公司指定的銀行賬戶。在收到債券發(fā)行人足額回售資金后，本公司根據(jù)申報(bào)回售的債券數(shù)量進(jìn)行證券和資金的清算交收，根據(jù)債券發(fā)行人確定的日期代理發(fā)放債券回售所涉資金，記減投資者回售成功且不轉(zhuǎn)售部分的債券，并向債券發(fā)行人出具證券變更登記證明。

具體操作請(qǐng)參見《中國(guó)結(jié)算上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》中的“公司債等其它債券回售”（www．chinaclear．cn→法律規(guī)則→業(yè)務(wù)規(guī)則→登記與存管→上海市場(chǎng)）。

二、非公開發(fā)行公司債券回售業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與公開發(fā)行公司債券回售業(yè)務(wù)一致，按照公司債券交易收費(fèi)，并收取回售手續(xù)費(fèi)，相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)分別詳見《上海市場(chǎng)證券交易資金清算各項(xiàng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)一覽表》（www．chinaclear．cn→法律規(guī)則→業(yè)務(wù)規(guī)則→其他→收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)）和《中國(guó)結(jié)算上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》中的“證券發(fā)行人業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)”。

三、非公開發(fā)行公司債券回售業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)接口同債券回售業(yè)務(wù)，具體詳見《登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范（結(jié)算參與人版v3．16）》（www．chinaclear．cn→服務(wù)支持→業(yè)務(wù)資料→接口規(guī)范→上海市場(chǎng)）。

四、其他僅在固定收益平臺(tái)掛牌的債券回售業(yè)務(wù)比照非公開發(fā)行公司債券回售業(yè)務(wù)辦理。

請(qǐng)各市場(chǎng)參與主體根據(jù)本通知做好債券回售的相應(yīng)準(zhǔn)備工作。

特此通知。

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○一六年十一月八日