各市場(chǎng)參與主體：

為進(jìn)一步減證便民、優(yōu)化服務(wù)，按照《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于做好證明事項(xiàng)清理工作的通知》要求，中國(guó)結(jié)算決定取消或優(yōu)化部分業(yè)務(wù)辦理材料。現(xiàn)予以公布：

一、取消的業(yè)務(wù)辦理材料

1.組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。

2.司法機(jī)關(guān)扣劃有限售條件股份時(shí)，出具的拍賣成交證明文件。

3.證券公司定向資產(chǎn)管理投資者辦理證券劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)時(shí)，劃出證券所托管證券公司出具的擬劃出證券無司法凍結(jié)或其他權(quán)利瑕疵并同意劃出的證明文件。

4.結(jié)算參與人申請(qǐng)開通上海市場(chǎng)A股結(jié)算業(yè)務(wù)、申請(qǐng)辦理更名時(shí)，出具的與本公司總部簽署的證券交易資金結(jié)算協(xié)議復(fù)印件。

5.結(jié)算參與人申請(qǐng)開通上海市場(chǎng)股票期權(quán)業(yè)務(wù)時(shí)，出具的與本公司總部簽署的股票期權(quán)結(jié)算協(xié)議復(fù)印件。

6.境內(nèi)外結(jié)算參與人申請(qǐng)終止上海市場(chǎng)B股結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，提交的開戶代理業(yè)務(wù)權(quán)限關(guān)閉證明文件。

7.兩網(wǎng)和退市公司辦理股份初始登記業(yè)務(wù)時(shí)，提交的全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的《關(guān)于XX股份有限公司股份登記托管的函》（復(fù)印件）、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的《關(guān)于同意XX股份有限公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函》（復(fù)印件）、公司退市前與推薦主辦券商簽訂的《推薦恢復(fù)上市、股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》或證券交易所指定推薦主辦券商為退市公司提供股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)的文件（復(fù)印件）。

8.兩網(wǎng)和退市公司辦理股份限售登記、股份解除限售登記業(yè)務(wù)時(shí)，提交的全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的股票限售登記函件、解除限售登記函件。

9.兩網(wǎng)和退市公司辦理退出登記業(yè)務(wù)時(shí)，提交的全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的關(guān)于終止股票掛牌的確認(rèn)函。

二、優(yōu)化的業(yè)務(wù)辦理材料

1.業(yè)務(wù)申請(qǐng)主體為法人或非法人組織，且名稱或證件號(hào)碼發(fā)生變更的，若相關(guān)身份變更信息已在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行公示，可出具加蓋企業(yè)公章的企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)截屏打印件替代變更證明文件。

2.解除證券質(zhì)押登記、質(zhì)權(quán)人查詢質(zhì)物信息、證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整、質(zhì)押證券處置業(yè)務(wù)中，質(zhì)權(quán)人證券質(zhì)押登記證明遺失的，不再需要登報(bào)聲明《證券質(zhì)押登記證明》遺失作廢，改由質(zhì)權(quán)人向中國(guó)結(jié)算出具原件遺失說明。

3.國(guó)有股東因吸收合并導(dǎo)致的法人終止所涉證券過戶業(yè)務(wù)，可提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的明確股權(quán)歸屬的批文或者備案文件（需包含證券名稱、證券代碼、證券數(shù)量等）以及吸收合并協(xié)議（協(xié)議中需明確債權(quán)債務(wù)歸屬情況），替代經(jīng)公證的吸收合并協(xié)議。

4.發(fā)行人在委托本公司上海分公司代理債券和資產(chǎn)支持證券兌付、兌息時(shí)，不需再與本公司上海分公司簽署《委托代理債券兌付、兌息協(xié)議》和《委托代理資產(chǎn)支持證券兌付、兌息協(xié)議》。

5.投資者辦理兩網(wǎng)和退市公司股份、非上市公眾公司股份的協(xié)議轉(zhuǎn)讓、行政劃撥過戶業(yè)務(wù)時(shí)，過出方為自然人且委托他人辦理的，股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議不再需要進(jìn)行公證。

本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。

特此通知。

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

2022年6月20日