各結(jié)算參與人：

為做好深市股票期權(quán)業(yè)務(wù)上線準(zhǔn)備工作，確保結(jié)算業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)行，現(xiàn)將有關(guān)注意事項(xiàng)通知如下：

一、結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

本公司對(duì)結(jié)算參與人股票期權(quán)資金保證金賬戶設(shè)置結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額（經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)各人民幣200萬(wàn)元），結(jié)算參與人需以自有資金繳納結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。

二、結(jié)算擔(dān)保金

業(yè)務(wù)開(kāi)展初期，本公司向結(jié)算參與人收取結(jié)算擔(dān)保金基礎(chǔ)部分，具有本公司期權(quán)委托結(jié)算業(yè)務(wù)資格的結(jié)算參與人繳納基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn)為人民幣1000萬(wàn)元，不具有本公司期權(quán)委托結(jié)算業(yè)務(wù)資格的結(jié)算參與人繳納基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn)為人民幣500萬(wàn)元，結(jié)算參與人需按法人為單位以自有資金繳納結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金變動(dòng)部分暫不收取，具體收取時(shí)間另行通知。

三、股票期權(quán)結(jié)算銀行

目前，獲得本公司股票期權(quán)結(jié)算銀行資格并開(kāi)展深市期權(quán)資金結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行為工商銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、交通銀行、浦發(fā)銀行、招商銀行、興業(yè)銀行、中信銀行。結(jié)算參與人需通過(guò)上述銀行辦理股票期權(quán)結(jié)算相關(guān)的資金劃撥業(yè)務(wù)。

四、資金劃撥

1、資金劃入

股票期權(quán)資金保證金賬戶的入金辦理時(shí)間為交易日8:30-17:00，其中16:00-17:00的入金不能用于當(dāng)日日終交收。結(jié)算參與人將資金劃入至本公司股票期權(quán)保證金專用存款銀行賬戶（詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站www.yang-mei.com服務(wù)支持-銀行賬戶信息表欄目），并注明股票期權(quán)資金保證金賬戶賬號(hào)，本公司在交易日8:30至15:30將股票期權(quán)資金保證金賬戶入金情況實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)深圳證券交易所，15:30以后的入金情況則不轉(zhuǎn)發(fā)深圳證券交易所。

2、資金劃出

業(yè)務(wù)初期，股票期權(quán)資金保證金賬戶的日間實(shí)時(shí)出金業(yè)務(wù)暫不實(shí)施，本公司日終根據(jù)結(jié)算參與人預(yù)約出金申請(qǐng)完成資金劃出。結(jié)算參與人資金預(yù)約劃出申報(bào)時(shí)間為8:30-16:30。

五、合約賬戶開(kāi)戶

對(duì)于普通投資者，只能使用同一深市A股賬戶在不同期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立不同的深市合約賬戶。如有套保、做市等特殊用途需要的投資者，應(yīng)按照深交所相關(guān)業(yè)務(wù)指引、指南要求進(jìn)行申報(bào)。申報(bào)后，方可使用其他深市A股賬戶開(kāi)立對(duì)應(yīng)的特殊用途合約賬戶。

六、備兌證券不足的處理

對(duì)于投資者備兌證券數(shù)量不足的，本公司不納入到強(qiáng)行平倉(cāng)情形，而是于當(dāng)日日終將不足部分對(duì)應(yīng)的備兌倉(cāng)轉(zhuǎn)為普通倉(cāng)，并向結(jié)算參與人收取維持保證金。請(qǐng)結(jié)算參與人做好投資者備兌證券前端管理，避免因權(quán)益分派、行權(quán)交收占用備兌證券等導(dǎo)致備兌證券不足情況的發(fā)生。如可能發(fā)生，結(jié)算參與人應(yīng)提前做好向投資者收取維持保證金準(zhǔn)備。

七、暫不實(shí)施業(yè)務(wù)

業(yè)務(wù)初期，本公司暫不實(shí)施實(shí)時(shí)出金、證券充抵保證金、委托結(jié)算銀行直接扣款等業(yè)務(wù)，具體實(shí)施時(shí)間另行通知。

八、上線演練與測(cè)試

請(qǐng)各結(jié)算參與人抓緊完成技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備，認(rèn)真按要求參與深圳證券交易所與本公司組織的上線演練和通關(guān)測(cè)試，使用真實(shí)合約賬戶進(jìn)行測(cè)試。

特此通知。

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

2019年12月20日