各市場相關(guān)參與主體：

為進一步加強證券質(zhì)押登記業(yè)務管理及風險監(jiān)測工作，提高相關(guān)信息采集的完整性、準確性和合理性，我公司對證券質(zhì)押登記要素進行了修訂完善,今后辦理證券質(zhì)押登記業(yè)務時，需申報4大類共20項基本要素，具體內(nèi)容及要求如下：

一、質(zhì)權(quán)人信息

（一）質(zhì)權(quán)人名稱

是指根據(jù)質(zhì)押合同約定對出質(zhì)證券享有質(zhì)權(quán)的主體名稱。要求為全稱，與質(zhì)權(quán)人提供的身份證件上的名稱一致。

（二）質(zhì)權(quán)人身份證件類型

是指有權(quán)機關(guān)為質(zhì)權(quán)人頒發(fā)的，證明其主體身份的證件類型，具體包括居民身份證、工商營業(yè)執(zhí)照、社團法人登記證書、事業(yè)法人登記證書等。

（三）質(zhì)權(quán)人身份證件號碼

是指質(zhì)權(quán)人所持證明其主體身份的證件編號。

二、出質(zhì)人及質(zhì)押證券信息

（四）出質(zhì)人名稱

是指申請就所持證券辦理質(zhì)押登記業(yè)務的投資者名稱。要求為全稱，與出質(zhì)人證券賬戶名稱一致。

（五）證券賬戶

是指出質(zhì)人持有出質(zhì)證券的證券賬戶號碼。

（六）證券代碼

是指質(zhì)押證券所在交易場所的上市（掛牌）編碼。要求與交易場所編制的代碼一致。

（七）證券簡稱

是指質(zhì)押證券的簡稱。要求與交易場所編制的簡稱一致。

（八）托管單元

是指質(zhì)押證券所托管的證券公司參與登記結(jié)算的基本業(yè)務單元號碼（由于上海市場實行指定交易制度，因此托管單元在上海市場也被稱為指定交易單元）。

（九）證券類別

是根據(jù)質(zhì)押證券所代表的權(quán)利性質(zhì)進行的分類，具體包括股票、債券、基金等，其中股票根據(jù)其流通情況，劃分為非流通股、限售流通股、無限售流通股。

（十）質(zhì)押證券數(shù)量

是指質(zhì)押雙方申請辦理證券質(zhì)押登記的證券數(shù)量。證券數(shù)量單位：股票為“股”，基金為“份”，上海市場債券為“元（面值）”、深圳市場債券為“張”。

三、業(yè)務類型及風險管理信息

（十一）業(yè)務類型

分為三類，包括融資類質(zhì)押（初始質(zhì)押）、融資類質(zhì)押（補充質(zhì)押）及非融資類質(zhì)押。其中：

對于融資類質(zhì)押（初始質(zhì)押），需填報質(zhì)權(quán)人名稱、質(zhì)權(quán)人身份證件類型、質(zhì)權(quán)人身份證件號碼、出質(zhì)人名稱、出質(zhì)人證券賬戶、證券代碼、證券簡稱、托管單元、證券類別、質(zhì)押證券數(shù)量、業(yè)務類型、融資金額、年化融資利率、融資期限、融資投向、預警線、平倉線、質(zhì)押合同編號。

對于融資類質(zhì)押（補充質(zhì)押），需填報質(zhì)權(quán)人名稱、質(zhì)權(quán)人身份證件類型、質(zhì)權(quán)人身份證件號碼、出質(zhì)人名稱、出質(zhì)人證券賬戶、證券代碼、證券簡稱、托管單元、證券類別、質(zhì)押證券數(shù)量、業(yè)務類型、補充質(zhì)押對應的初始質(zhì)押證券所屬市場、對應的初始質(zhì)押業(yè)務登記編號、質(zhì)押合同編號。

對于非融資類質(zhì)押，需填報質(zhì)權(quán)人名稱、質(zhì)權(quán)人身份證件類型、質(zhì)權(quán)人身份證件號碼、出質(zhì)人名稱、出質(zhì)人證券賬戶、證券代碼、證券簡稱、托管單元、證券類別、質(zhì)押證券數(shù)量、業(yè)務類型、質(zhì)押合同編號。

（十二）融資金額

是指本次證券質(zhì)押所擔保的出質(zhì)人自身或第三方融入的資金金額。此處需勾選是否唯一擔保品、是否最高額質(zhì)押擔保。如存在除質(zhì)押證券之外的擔保品或者信用擔保，需要填報一攬子擔保品總值。

質(zhì)押雙方申請部分解除質(zhì)押登記時，需申報剩余融資金額；如存在除質(zhì)押證券之外的擔保品或者信用擔保的，需填報剩余一攬子擔保品總值。

（十三）年化融資利率

是指年利息額與融資金額的比率。要求為按年計算出的年利率。

（十四）融資期限

是指融資雙方所約定的自資金融入至資金償還的期限。

（十五）融資投向

是指出質(zhì)人辦理證券質(zhì)押所融入資金的意向用途，具體包括生產(chǎn)經(jīng)營、補充流動資金、股權(quán)性投資、債權(quán)類投資、不動產(chǎn)類投資、二級市場證券交易、償還債務、個人消費、為本上市（掛牌）公司提供借款或擔保、為其他上市（掛牌）公司提供借款或擔保、其他。

（十六）預警線

或稱警戒線，是指質(zhì)押雙方約定的百分數(shù)，質(zhì)押期間如質(zhì)押證券市值與融資金額之間的比例低于預警線時，質(zhì)權(quán)人可向出質(zhì)人提示因證券價格下跌產(chǎn)生的風險。

（十七）平倉線

是指質(zhì)押雙方約定的百分數(shù)，質(zhì)押期間如質(zhì)押證券市值與融資金額之間的比例低于平倉線時，質(zhì)權(quán)人有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定對質(zhì)押證券進行處置。

（十八）對應的初始質(zhì)押證券所屬市場

是指質(zhì)押雙方根據(jù)合同約定為此前已經(jīng)辦理的初始質(zhì)押登記業(yè)務提供補充擔保時，該筆補充質(zhì)押登記業(yè)務所對應的、此前辦理質(zhì)押登記業(yè)務的證券所屬的交易場所。

（十九）對應的初始質(zhì)押業(yè)務登記編號

如初始質(zhì)押為場外質(zhì)押（包括通過中國證券登記結(jié)算有限責任公司柜臺及代理質(zhì)押登記業(yè)務的證券公司辦理的證券質(zhì)押登記業(yè)務），是指該筆補充質(zhì)押登記業(yè)務所對應的、此前辦理的質(zhì)押登記業(yè)務在證券質(zhì)押登記證明上記錄的登記編號；如初始質(zhì)押為場內(nèi)質(zhì)押（指股票質(zhì)押式回購交易），是指場內(nèi)質(zhì)押的初始合約編號。

四、其他

（二十）質(zhì)押合同編號

是指質(zhì)押雙方就證券質(zhì)押事宜所簽合同的編號。

上述十九項質(zhì)押登記要素中，業(yè)務類型、融資金額、融資利率、融資期限、融資投向、預警線、平倉線、對應的初始質(zhì)押賬戶所屬市場、對應的初始質(zhì)押業(yè)務登記編號等9個要素將不體現(xiàn)在我司對外出具的證券質(zhì)押登記證明中。

特此通知。

附件：證券質(zhì)押登記要素修訂清單.pdf

中國證券登記結(jié)算有限責任公司

二〇一八年十二月十四日